华鑫证券的备案主体是：个人，备案人为：华鑫证券有限责任公司

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2009年8月，中国证监会核准了华鑫证券有限责任公司证券资产管理业务资格。公司成立了资产管理总部，负责客户资产管理业务的产品设计、推广销售和投资运作，为客户提供股票、债券、基金等多种金融工具的组合投资管理服务。一、目标定位 华鑫证券资产管理业务秉承“规范、专业、创新”的公司经营理念，依托专业化的投资管理人才、优秀的管理团队，积极探索“以客户为中心、以产品为驱动、以投研能力为核心”三位一体的综合业务模式，致力于建立以“集合理财、定向理财、专项理财、投资顾问服务多平台”方式全面满足客户个性化理财需求的业务体系，以经验丰富、业绩优异的专家团队为客户提供长期稳定的投资回报，打造富有华鑫特色的一流资产管理业务品牌。我们将始终如管理家人资产般管理客户委托的资产，如挚友般与客户分享财富增长的喜悦!我们将自己定位为客户的家人、挚友，客户资产增长的创造者与守护者!二、经营理念 1.价值投资、稳健增长优秀孕育价值，成长创造回报。公司秉承价值投资理念，遵循“研究发现价值，策划创造价值，组合投资、重点投资与积极投资相结合” 的投资理念，以合理的价格进行投资，规避市场风险，以全面、深入、前瞻的研究为基础，注重投资的安全性、合理性、稳健性和科学性，通过基本面分析精选投资品种，通过技术分析选择最佳买卖时点，通过股指期货等衍生产品对冲市场风险，根据市场趋势灵活发挥波段操作的优势和特长，追求投资的绝对收益，确保客户委托资产在保值的基础上持续稳步增长，与客户共同成长，实现共赢。2.控制风险、规范运营公司资产管理业务以“在有效控制风险的前提下，为客户创造最大价值”为已任，坚持以控制风险为前提的积极投资管理、以量化投资为手段的理性投资管理、以稳健收益为目标的长期投资管理。公司资产管理业务分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。公司资产管理业务的投资管理采取公司资产管理投资决策委员会领导下的分级负责制，建立了科学合理的决策体系，充分体现了团队决策优势。公司制定了严格的风险控制、防火墙管理、危机处理等规定，风险防范和控制贯穿于产品开发、市场营销、投资管理、投资交易、资金安全等各个环节。3.创新理念、服务至上公司资产管理业务以客户需求为先导、产品创新为动力、专业投资为核心、风险管理为保障。利用严密的风险控制机制和组合投资手段，为客户提供自有资金或闲置资金的保值增值服务。在实际运作中，根据客户的实际情况，从委托期限、收益预期、风险承受能力、投资限制等多角度出发，为客户度身定制投资方案，从而满足客户对资金的安全性、流动性、收益性的综合要求。公司将在资产管理细分市场精耕细作，设计开发富有华鑫特色的理财产品，开辟广阔的创新业务蓝海!三、品牌形像 华鑫证券资产管理总部秉承“错位竞争、蓝海战略;守正出奇，协同合作;固本清源，厚积薄发”的理念，依托专业化的投资人才、优秀的管理团队，以经验丰富、业绩优异的专家团队为客户提供长期稳定的投资回报，打造富有华鑫特色的“鑫财富”资产管理业务品牌。“鑫财富?新境界?心生活”，代表了我们从容渐进的财富观。鑫，多金而兴盛，“鑫财富”，寓意财富的不断增长。“新境界”表达两重含义，一是华鑫证券资产管理业务将不断为客户创造新的财富境界，二是伴随着财富价值的增长，华鑫证券资产管理客户的人生价值、眼界与地位也必然不断提升，渐入佳境。“心生活”则是更高生活目标的象征。意味着华鑫证券资产管理业务所真正致力的，是帮助客户实现得心应手的财富管理，从而达成用心生活的理想。基于财富，超越财富，是我们的财富观，更是我们要传递的品牌理念。在“鑫财富”品牌下，我们分别为集合、定向、限额特定(小集合)资产管理业务塑造子品牌：“鑫财富?乐享”、“鑫财富?尊享”、“鑫财富?智享”，共同构筑华鑫证券资产管理业务品牌体系。四、特色优势 1.强大的金融工程平台。自主研究开发了ETF套利、股指期货套利等软件投资分析系统。利用雄厚的衍生产品研究基础，设计出满足不同需求类型的金融产品：套利型、固定收益类及绝对收益型等。权益类产品侧重于稳定的α套利机会。2.国际视野与国内实际良好结合。团队成员40%以上具有海外留学经历，所留学国家涵盖英、德、俄、爱尔兰等国，毕业于该国著名商学院或经济金融专业。团队善于运用数量化工具结合中国市场及上市公司特点构建投资模型，并取得良好投资收益。团队介绍 公司非常重视投研团队的建设，坚信只有一流的投研团队才能取得一流的投资业绩。 经过数年来的培养和建设，资产管理总部拥有了一支专业素质高、业务水平好、团队凝聚力强的投资研究队伍。经验丰富：投资团队成员平均证券从业经验超过10年，经历证券市场数次牛熊变化，具有丰富市场阅历和大资金运作经验。?背景全面：团队从业经历互补性好，涵盖投资、研究、投行、咨询、产业等方面。?团队稳定：投资团队长期稳定，合作时间长，形成了成熟的投资理念和投资思路。?业绩优秀：在历年的投资运作中，团队成员持续取得超过大盘指数收益率的优秀投资业绩。